幫助中心

網上開戶流程 網上交易指南 櫃台交易指南 常見問題 投資者權益須知 投教園地

申購

基金申購(個人)

第一步:投資者向基金交易賬戶彙款後,持彙款憑單及本人身份證原件到我司櫃台處;

第二步:由相關工作人員引領投資者至結算部,填寫《資金存入單》,結算部確認投資者彙款已到賬後對其交易賬號進行充值,然後投資者返回櫃台進行申購申請;

第三步:投資者填寫《開放式證券投資基金認購、申購申請書》,一式兩聯;

第四步:櫃台操作員查驗投資者簽字的“申請書”所填寫的內容是否准確完整,投資者的身份是否有效、一致,申購申請書的有效性。櫃員根據申請書的內容進入櫃台基金申購程序,錄入相關信息後,將投資者資料給複核員進行複核。如果投資者申購的基金和其自身承受能力不匹配,則需要簽署《投資者意願書》確認該筆認購申請;

第五步:櫃台複核操作員複核無誤確認後,櫃台人員打印兩聯交易憑單,在憑條上加蓋業務專用章,並由投資者簽字確認。投資者保留交易憑條客戶留存聯。

基金申購(機構)

第一步:機構投資者經辦人向基金交易賬戶彙款後,持彙款憑單及經辦人身份證件原件、複印件及授權書;法人代表身份證原件、複印件;加蓋公章的營業執照副本原件、複印件和組織結構代碼證原件、複印件到我司櫃台處;

第二步:由相關工作人員引領經辦人至結算部,填寫《資金存入單》,結算部確認機構投資者彙款已到賬後對其交易賬號進行充值,然後經辦人返回櫃台進行申購申請;

第三步:經辦人填寫《開放式證券投資基金認購、申購申請書》,一式兩聯;

第四步:櫃台操作員查驗經辦人簽字蓋章的“申請書”所填寫的內容是否准確完整,授權經辦人的身份是否有效、一致,申購申請書的有效性。櫃員根據申請書的內容進入基金櫃台銷售系統進行相關操作,錄入相關信息後,將投資者資料給複核員進行複核。如果機構投資者申購的基金和其自身承受能力不匹配,則需要簽署《投資者意願書》確認該筆認購申請;

第五步:櫃台複核操作員複核無誤確認後,櫃台人員打印兩聯交易憑單,在憑條上加蓋業務專用章,並由授權經辦人簽字蓋章確認。經辦人保留交易憑條客戶留存聯。

S

返回頂部

z

意見反饋